Código de conduta de investimento forex

Corretores de Forex devem se registrar.

O FSB anunciou que os códigos de conduta para regulamentar as transações em moeda estrangeira nos termos da Lei de Assessoria Financeira e Serviços Intermediários (FAIS), 2002, serão publicados na próxima semana.

Wendy Hattingh, gerente de supervisão da FAIS para o FAIS, disse que o ministro das Finanças da semana passada emitiu regulamentações que prepararam o caminho para o registro de corretores de moeda estrangeira.

"Eles podem agora solicitar a licença necessária em termos da Lei FAIS, seja diretamente para o FSB ou para a Associação de Investimento Forex."

Os códigos de conduta regulamentarão a conduta dos prestadores de serviços financeiros autorizados (FSPs) e seus representantes envolvidos nos negócios de investimento forex.

Estes códigos de conduta aplicam-se às FSPs envolvidas em certos instrumentos de investimento denominados em moeda estrangeira relacionados com a negociação forex, mais especificamente a negociação à vista da moeda.

No entanto, não inclui transações em moeda estrangeira conduzidas sob leis de controle de câmbio por revendedores autorizados e suas agências de câmbio ou agências comerciais ”, disse Hattingh.

A negociação à vista da moeda envolve o investimento de dinheiro em nome de um cliente com uma empresa de compensação estrangeira ou prestador de serviços de câmbio, e depois a negociação após a compensação desses fundos em termos das disposições relevantes das leis de controle cambial.

As FSPs que negociam na negociação de moeda estrangeira nunca foram regulamentadas. Em termos da Lei FAIS, no entanto, todas as FSPs precisam ter uma licença para prestar serviços financeiros até 30 de setembro de 2004.

Considerou-se necessário incluir essa atividade na busca da proteção ao consumidor após o relaxamento das regulamentações de controle de câmbio. Devido à natureza dessa atividade, foi elaborado um código de conduta específico para esse tipo de intermediário. Hatting disse que isso foi feito após consulta com a Forex Investment Association e outros jogadores.

NEX Markets para aderir ao Código de Conduta FX.

A NEX Markets, uma empresa do Grupo NEX (LON: NXG) que fornece serviços de tecnologia de negociação eletrônica nos mercados de renda fixa e câmbio (FX), anunciou hoje que, após a publicação do Código de Conduta FX (o Código), planeja adotar os princípios do Código em todas as suas plataformas de negociação de FX.

A NEX Markets desempenhou um papel ativo no desenvolvimento do Código, com Darryl Hooker, Diretor Global de Spot e Metais e Chefe da FX EMEA, representando o NEX no Market Participants Group (MPG), um grupo de trabalho para aqueles no setor privado engajado no desenvolvimento do Código.

Seth Johnson, CEO da NEX Markets, disse:

A criação deste Código e o forte apoio a ele em todo o mercado demonstra a maneira pela qual os participantes do mercado de FX estão assumindo a liderança na definição e estabelecimento de uma estrutura apropriada para o setor. A NEX Markets adotará os princípios e promoverá seu uso em toda a nossa base de clientes.

Darryl Hooker, adicionado:

Trabalhamos no Código por dois anos e a contribuição dos participantes do mercado e dos bancos centrais foi extensa. Acreditamos que o Código representa uma oportunidade fantástica para os participantes do mercado aumentarem a confiança e desenvolverem uma abordagem consistente para alguns dos principais temas que o mercado enfrenta.

O Código de Conduta da Global FX adota uma abordagem baseada em princípios destinada a fortalecer os padrões de código de conduta nos mercados de câmbio. Ele é projetado para fornecer um conjunto comum de diretrizes abrangendo todos os participantes do mercado e para promover a integridade e o funcionamento efetivo do mercado atacadista de FX.

O Saxo Bank assina o Código de Conduta da FX Global.

Saúda a iniciativa como crucial para fortalecer a integridade do mercado de câmbio e reforça seu compromisso com a introdução do Enhanced Disclosure.

O Saxo Bank, especialista em negociações e investimentos on-line, assina o Código de Conduta da FX Global ("Código"), que visa melhorar os padrões do setor e promover as melhores práticas entre os participantes do mercado de câmbio. O Código é resultado de uma iniciativa setorial desenvolvida ao longo de dois anos por meio de uma parceria entre bancos centrais e participantes do mercado de câmbio de 16 jurisdições em todo o mundo.

A iniciativa tem como objetivo promover a integridade, confiança e funcionamento efetivo do mercado global de FX que tem sofrido como resultado, mas não limitado a, má conduta do comerciante, violação de confidencialidade do cliente, falha na gestão de conflitos de interesse e manuseio inadequado de pedidos.

Para enfatizar o apoio à abertura e à transparência, o Saxo Bank tomou a iniciativa de publicar uma Divulgação Aprimorada que fornece informações sobre Incentivo ao Corretor, estabilidade do Corretor, Alavancagem do Cliente e Desempenho.

Kim Fournais, CEO e co-fundador do Saxo Bank, disse:

"Estamos orgulhosos por termos tido a oportunidade de participar como membro do Comitê Permanente Conjunto do Banco da Inglaterra na revisão e elaboração desta importante e inédita iniciativa em toda a indústria."

“Temos orgulho de estar na vanguarda da transparência e da assinatura do Código, além de publicar o Enhanced Disclosure como prova do total alinhamento de interesses entre o Saxo Bank e nossos clientes. É um meio de promover a integridade e confiança e é um ponto de orientação para os clientes na escolha de um facilitador.

O Código, que foi desenvolvido em torno de seis princípios fundamentais cruciais para o ecossistema FX, garantirá que a negociação de instrumentos cambiais seja apoiada por elementos apropriados de integridade e transparência. Além disso, colocando níveis proporcionados de responsabilidade entre os participantes do mercado e fornecendo uma estrutura robusta para futura revisão e colaboração, o Código gerará mais confiança no mercado de câmbio e será crucial para reconstruir a confiança entre os participantes do mercado e os clientes finais.

Comentando o Código, Kurt vom Scheidt, Diretor Global de FX do Saxo Bank, disse:

& ldquo; Um dos aspectos únicos do Código é o fato de que abrange toda a indústria FX - as empresas vendedoras, empresas buy-side, plataformas de negociação e locais - e que é global por natureza. Isso garantirá que os padrões sejam aplicados de maneira consistente em todo o setor, nivelando o campo de atuação entre os segmentos dos participantes do mercado e restaurando a concorrência com base nos princípios de transparência e integridade ”.

O Saxo Bank acredita que um mercado FX em bom funcionamento é do interesse de todos os participantes. O Código estabelece os princípios e as melhores práticas que fornecem um conjunto comum de orientações para o mercado, incluindo áreas onde recentemente houve graus de incerteza sobre quais práticas são consideradas aceitáveis.

“Enquanto outros mercados tentaram iniciativas de autorregulação semelhantes, nunca vimos esse nível de coordenação e compromisso entre os participantes do mercado. A adesão pública ao código é essencial para garantir que os participantes do mercado possam continuar analisando seus pares. práticas e, portanto, garantir que as más práticas e os abusos de mercado sejam erradicados. O fato de que a evolução do Código foi impulsionada pela contribuição de um saudável setor de participantes do mercado faz com que seja bem arredondado e considerado, & rdquo; acrescentou vom Scheidt.

Ações anteriores tomadas pelo Saxo Bank para promover a transparência:

O Saxo Bank acredita que mercados abertos e transparentes, aliados a um alinhamento total de interesses entre fornecedores e clientes, oferecem uma oportunidade real de diferenciação entre corretores. Para este fim, o Saxo tem liderado o caminho na introdução de uma maior transparência e eficiência na negociação de FX.

Em novembro de 2016, implementou a Execução Orientada por Pedidos para FX Spot, FX Forwards e CFDs, que fornece aos clientes uma manipulação robusta de pedidos por meio de maior liquidez, transparência e controle, com possíveis melhorias de preço em cada negociação.

A Saxo também tomou a iniciativa de divulgar uma política abrangente de execução de ordens para descrever detalhadamente como executa ordens em nome de seus clientes, bem como publicar estatísticas de execução de ordens para ajudar os clientes a fazer a melhor escolha ao escolher um corretor.

Regras de Conduta da FINRA.

3. Contratos Variáveis ​​4. Planos de Aposentadoria e Poupança Universitária.

7. Atividades de vendas 8. Regras de registro.

Nos termos do Estatuto e do Regulamento de Conduta da FINRA, o termo "membro" refere-se aos corretores, enquanto os representantes registrados são referidos como "pessoas associadas a um membro".

Fidelity On premises Em trânsito Misplacement Loss Forgery Negociação fraudulenta Atividades externas de negócios.

A primeira exceção se aplica se a firma conceder aprovação prévia por escrito após o representante fornecer aviso prévio por escrito da transação antes que ela ocorra. Se a firma der aprovação, ela é responsável por supervisionar a transação. A segunda exceção é para transações em nome de membros da família imediata E a pessoa registrada não recebe nenhuma compensação. Nesse caso, nenhuma notificação por escrito para a empresa é necessária. Transações para ou por pessoas associadas.

As normas de conduta da FINRA indicam que quando um membro da empresa sabe que uma pessoa associada a um membro empregador tem um interesse financeiro ou autoridade discricionária sobre qualquer conta existente ou proposta veiculada pela firma executora, esse membro da empresa deve notificar o membro empregador por escrito da empresa executora. intenção de abrir a conta, enviar confirmações e declarações duplicadas ao membro do empregador, se solicitado, e notificar a pessoa que abrir a conta que esses procedimentos serão seguidos.

Violação de qualquer lei ou regulamento de valores mobiliários Recebimento de reclamação de cliente envolvendo alegações de roubo, falsificação ou apropriação indébita de fundos Associação em uma atividade comercial ou financeira com uma pessoa sujeita a desqualificação estatutária Declarar-se culpado, sem contestação ou ser indiciado ou condenado por qualquer crime expulso, suspenso, disciplinado ou negado o registro de qualquer título, commodity, seguro ou órgão de autorregulamentação. Sujeito a reclamações por danos superiores a US $ 15.000. Sendo indicado como réu ou respondente em qualquer processo instaurado por um órgão regulador ou autorregulador. deve relatar qualquer atividade para a FINRA dentro de 10 dias da ocorrência.

Forexboys & # 8211; Revisão ética de contas gerenciadas.

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A Forexboys opera aderindo a um estrito código de conduta. Ao fazer isso, esses valores ajudaram essa empresa a criar um banco de dados abrangente de clientes e parceiros de primeira classe. Os principais conceitos do código incluem:

1. Trabalhando com clientes e parceiros de negócios como uma equipe.

2. Garantir honestidade, transparência e integridade são os principais objetivos.

3. Alcançar um padrão consistente de excelência.

4. Tratar todos os clientes com o maior respeito.

5. Atualizar continuamente seus conhecimentos, habilidades e padrões para fornecer o melhor serviço possível.

6. Desenvolver confiança.

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Essencialmente, este código de conduta define os principais conceitos operacionais que o Forexboys considera importantes. Como tal, se você decidir se tornar um assinante, então você pode esperar tratamento de primeira classe, garantindo que sua experiência será gratificante e memorável.

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1. Rácio de ganhos / perdas = 69%

2. Proporção recompensa-risco = 2,04.

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